专题：涉中核钛白违规交易，中信证券、海通证券被证监会立案

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财联社4月19从公告被立案到收到处罚事先告知书，惊动市场的

中核钛白、实控人违规减持定增股票事件，仅过一周时间，就迎来了“严监严管”的处罚举措。中核钛白实控人、

海通证券、中信证券、各接到《行政处罚事先告知书》。就在一周前，上述主体同时接到证监会立案告知书。

根据今日最新相关公告，《行政处罚事先告知书》中提到，中核钛白实控人王泽龙及其朋友洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反相关规定。中信中证资本、中信证券、海通证券参与了该过程。

经计算，中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元，其中预计罚款金额合计1.57亿元，没收预计金额合计7753.2万元，预计罚款金额是没收金额的2.02倍，与“没一罚二”相当。

具体处罚对象及预计罚没金额分别为王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰。

从这次处罚事先告知书体现的处罚方向来看，监管对上市公司主体经营、证券公司合规内控提出了更高要求。对证券行业来看，这次从重处罚，也是对行业的一次警醒，有利于督促行业全面加强风险管理，全面落实合规要求，督促券商走向更加依法合规经营的道路，进一步加强子公司的垂直化管理。

中信证券第一时间正面回应

中信证券表示，对于告知书所认定的问题及处罚，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查各项业务管理短板，深入开展中国特色金融文化建设，切实提升合规稳健经营水平。

据了解，中信证券在收到告知书后立即召开党委会，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。中信证券表示，公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。

中信证券公告中表示，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

在行业人士看来，监管对中核钛白实控人和相关机构事先处罚的快速落地，是对“1+N”政策体系快速、不折不扣落地的体现，反映出严监严管、全面强化穿透式监管的监管思路。具体来看，一是有效规范上市公司实控人行为，对绕道减持行为给予严格监管；二是突出对机构的严格监管，有利于切实压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清管不住则不展业”的要求，加强对客户交易行为的管理，提高业务规范水平；三是这项严监管措施更有利于投资者利益保护；四是为建立一流投行打下更为扎实的合规基础。

此外，海通证券在公告表示，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

严监严管，已成监管主基调

就目前监管态度及趋势来看，无论是对上市公司还是对中介机构，均迎来更加全面的严格监管。近一段时间以来，四项“两强两严”政策文件、“看不清管不住则不展业”等诸多监管措施和文件要求相继出台。

3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见》，其中就着重强调，要坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，突出“强本强基”和“严监严管”。

4月12日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见。监管新规对上市证券公司新的要求之一是，“合规风控要更严格，要求上市证券公司带头落实好全面风险管理和全员合规要求，更好发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束。”

从这次处罚事先告知书体现的处罚方向来看，监管对证券公司合规内控提出了更高要求，要求券商“看不清管不住则不展业”，在各类业务展业过程中不能唯业绩导向。这次从重处罚，也是对行业的一次警醒，有利于督促行业全面加强风险管理，全面落实合规要求，督促券商走向更加依法合规经营的道路，进一步加强子公司的垂直化管理。

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